近日，教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用 樹(shù)立正確評價(jià)導向的若干意見(jiàn)》。為此，教育部科技司負責人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

　　1.問(wèn)：請談?wù)勎募某雠_背景。

　　答：首先，是貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記和黨中央的決策部署。習近平總書(shū)記在全國教育大會(huì )上明確指出，要扭轉不科學(xué)的教育評價(jià)導向，堅決克服唯分數、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價(jià)指揮棒問(wèn)題。在2018年兩院院士大會(huì )上強調“人才評價(jià)制度不合理，唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷的現象仍然嚴重”。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳先后出臺了《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設的意見(jiàn)》，相關(guān)部門(mén)對工作進(jìn)行了具體部署，開(kāi)展了清理“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項”專(zhuān)項行動(dòng)。高等學(xué)校承擔著(zhù)立德樹(shù)人的崇高使命，應該在引領(lǐng)社會(huì )風(fēng)氣，弘揚先進(jìn)文化，培育創(chuàng )新氛圍上率先行動(dòng)。認真貫徹落實(shí)中央要求，以破除論文“SCI至上”為突破口，小切口、大轉向，拿出針對性強、操作性強的實(shí)招硬招，破除“唯論文”，樹(shù)立正確的評價(jià)導向。

　　其次，是回應人民群眾的關(guān)切和期盼。近年來(lái)，SCI論文數量、被引次數、高被引論文、影響因子以及衍生出的ESI排名等相關(guān)指標，已經(jīng)成為了學(xué)術(shù)評價(jià)，以及職稱(chēng)評定、績(jì)效考核、人才評價(jià)、學(xué)科評估、資源配置、學(xué)校排名等方面的核心指標，使得高等學(xué)?？蒲泄ぷ鞒霈F了過(guò)度追求SCI論文及相關(guān)指標，甚至以發(fā)表SCI論文數量、高影響因子論文、高被引論文為根本目標的異化現象?？萍紕?chuàng )新出現了價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問(wèn)題，不利于高等教育高質(zhì)量、內涵式發(fā)展，不能滿(mǎn)足新時(shí)代對教育改革發(fā)展的要求，不利于教育強國和科技強國建設。社會(huì )各界對破除論文“SCI至上”、優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)的呼聲十分強烈。

　　再次，是提升治理能力和治理水平的需要。黨的十九屆四中全會(huì )把推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化，作為實(shí)現“兩個(gè)一百年”奮斗目標的重大任務(wù)。服務(wù)教育強國和科技強國建設，必須加快提升學(xué)術(shù)治理能力和水平，建立健全科學(xué)的評價(jià)體系，為科研工作者營(yíng)造潛心研究、水到渠成的創(chuàng )新氛圍，促進(jìn)高?？萍紕?chuàng )新面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求，以科學(xué)精神、創(chuàng )新質(zhì)量、服務(wù)貢獻為追求，敢于啃硬骨頭，加強原始創(chuàng )新，加強長(cháng)期積累和持續攻關(guān)，爭取實(shí)現重大突破。

　　2.問(wèn)：如何理解SCI論文及其相關(guān)指標作用？直接用于科研評價(jià)有哪些問(wèn)題？

　　答：SCI是美國創(chuàng )辦的科學(xué)引文索引，是一個(gè)分類(lèi)數據庫，就如同圖書(shū)館內的圖書(shū)分類(lèi)卡片，通過(guò)統計論文的研究領(lǐng)域、方向、被引頻次，為科技工作者查閱最新文獻、跟蹤國際學(xué)術(shù)前沿、科研工作提供幫助。SCI論文相關(guān)指標直接用于科研評價(jià)，具有很大的局限性。一是SCI的本質(zhì)是文獻索引系統，并非評價(jià)系統，不能把SCI論文簡(jiǎn)單等同于高水平論文。二是SCI論文的引用數反映的是論文受關(guān)注情況，而不能對應于創(chuàng )新水平和實(shí)質(zhì)貢獻，高被引論文更多反映的是學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，但并不直接說(shuō)明其創(chuàng )新貢獻。三是論文主要是基礎研究成果的表達形式，SCI論文相關(guān)指標并不能全面反映科技創(chuàng )新貢獻，不適用對技術(shù)創(chuàng )新、成果轉化等工作的評價(jià)。

　　3.問(wèn)：如何科學(xué)評價(jià)學(xué)術(shù)水平？

　　答：科學(xué)評價(jià)學(xué)術(shù)水平是一個(gè)復雜的問(wèn)題，需要定性與定量相結合的綜合評價(jià)方式，文件中提出了三方面意見(jiàn)：

　　一是建立健全分類(lèi)評價(jià)體系。不同類(lèi)型的科研工作，成果的產(chǎn)出形式是有區別的，從評價(jià)上要解決“一刀切”問(wèn)題，既不能只看論文，也不能都不看論文。文件針對基礎研究、應用研究和技術(shù)創(chuàng )新、國防科研和成果轉化的不同類(lèi)型，提出分類(lèi)評價(jià)的側重點(diǎn)，以及論文在其中的不同權重作用。

　　二是完善學(xué)術(shù)同行評價(jià)。同行評價(jià)是科研評價(jià)的通用做法，關(guān)鍵是要真正發(fā)揮同行專(zhuān)家作用，在評審中引導專(zhuān)家不簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標代替專(zhuān)業(yè)判斷，負責任地提供專(zhuān)業(yè)評審意見(jiàn)，并倡導建立評審專(zhuān)家評價(jià)信譽(yù)制度。

　　三是規范評價(jià)評審工作。對于評價(jià)評審工作，首先是要減少，大力減少項目評審、人才評價(jià)、機構評估等“三評”事項。其次是要規范，評價(jià)指標、辦法要充分聽(tīng)取意見(jiàn)，特別是科技管理部門(mén)和科研人員意見(jiàn)；評價(jià)方式要實(shí)行代表作評價(jià)，精簡(jiǎn)優(yōu)化申報材料，不再要求填報SCI論文相關(guān)指標；評價(jià)過(guò)程要遵循同行評價(jià)原則，對評審對象合理分組，遴選合適專(zhuān)家，并合理設定工作量等。

　　在具體工作中，高校、管理部門(mén)還要根據意見(jiàn)，充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，探索更適合各自特點(diǎn)的科學(xué)評價(jià)方式。

　　4.問(wèn)：規范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標使用有哪些具體舉措？

　　答：文件對SCI論文使用提出了負面清單。包括五方面的意見(jiàn)：

　　一是改進(jìn)學(xué)科和學(xué)校評估。減少對學(xué)科、學(xué)校的排名性評價(jià)，堅持分類(lèi)和分領(lǐng)域評價(jià)。在評估中要突出創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻，審慎選用SCI論文數量等量化指標，同時(shí)引導社會(huì )機構科學(xué)開(kāi)展大學(xué)評估排行。

　　二是優(yōu)化職稱(chēng)（職務(wù)）評聘辦法。在職稱(chēng)（職務(wù)）評聘中，要建立分類(lèi)的評價(jià)指標體系，考察重點(diǎn)是人崗相適，不把SCI論文相關(guān)指標作為職稱(chēng)（職務(wù)）評聘的直接依據，以及作為人員聘用的前置條件。

　　三是扭轉考核獎勵功利化傾向。學(xué)校不宜設置對院系和個(gè)人的論文指標要求，解除SCI論文相關(guān)指標與資源配置和績(jì)效獎勵的直接掛鉤關(guān)系。

　　四是科學(xué)設置學(xué)位授予質(zhì)量標準。引導學(xué)校結合學(xué)科特點(diǎn)合理設置學(xué)位授予的質(zhì)量標準，不宜將發(fā)表SCI論文數量和影響因子等指標作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。

　　五是樹(shù)立正確政策導向。高校及其主管部門(mén)要擔負起引領(lǐng)學(xué)術(shù)文化建設的責任，要有自信和定力，在輿論宣傳上不采信、不發(fā)布以SCI論文相關(guān)指標為核心編制的排行榜等信息。

　　5.問(wèn)：文件印發(fā)后，是不是代表著(zhù)將來(lái)在各類(lèi)評審中不再看論文了？

　　答：需要強調的是，這個(gè)理解是錯誤的。文件的出臺是為扭轉當前科研評價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標片面、過(guò)度、扭曲使用等現象，破除的是論文“SCI至上”，不是否定SCI，更不是反對發(fā)表論文。同時(shí)，論文是科技創(chuàng )新成果的一種表現形式，學(xué)術(shù)交流的重要載體，我們鼓勵發(fā)表高水平、高質(zhì)量，有創(chuàng )新價(jià)值，體現服務(wù)貢獻的學(xué)術(shù)論文，在國際學(xué)術(shù)界發(fā)出中國聲音。但在學(xué)術(shù)評價(jià)中，不能簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標來(lái)判斷創(chuàng )新水平；在各類(lèi)評價(jià)活動(dòng)中，要合理使用相關(guān)指標，采用定性與定量相結合的綜合評價(jià)方式，引導評價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng )新質(zhì)量、服務(wù)貢獻。

　　6.問(wèn)：文件中，有些表述是“不得”，有些表述是“不宜”，請問(wèn)有什么區別？又有什么考慮？

　　答：在文件制定過(guò)程中，我們充分聽(tīng)取了各方面的意見(jiàn)，對文字相關(guān)表述進(jìn)行了認真的研究。文件中，不同內容的表述方式不同，在涉及到功利化傾向方面，使用“不得”，意味著(zhù)明令禁止，堅決摒棄已有做法。有些方面則考慮到我國高校的發(fā)展水平還存在很大差異，不同學(xué)科的特點(diǎn)和要求也不一樣，采取非剛性的要求，是為了給學(xué)校一定的政策靈活度，發(fā)揮學(xué)校的主動(dòng)性。由學(xué)校在貫徹落實(shí)過(guò)程中，制定符合自身發(fā)展特點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)的具體政策。例如文件第九條中，“不宜以發(fā)表SCI論文數量和影響因子等指標作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件”，表明我們反對學(xué)校層面做硬性規定，但是在人才培養過(guò)程中，在一些基礎學(xué)科，導師和院系從科研能力培養、科研實(shí)踐訓練的角度出發(fā)，對學(xué)生提出相應要求是合理的，也是符合人才培養需要的。

　　7.問(wèn)：請問(wèn)下一步有哪些舉措確保文件的貫徹落實(shí)？

　　答：從教育部角度，一方面要求“雙一流”建設高校，特別是教育部直屬高校要根據若干意見(jiàn)，檢查修改相關(guān)制度文件及“雙一流”建設方案。另一方面，從行政部門(mén)本身，教育部相關(guān)司局和直屬單位根據意見(jiàn)提出具體落實(shí)舉措。其它高校和地方教育行政部門(mén)結合自身實(shí)際，參照執行。教育部將通過(guò)督導等方式對各單位清理和整改情況進(jìn)行檢查。對不認真清查、拒不整改、問(wèn)題嚴重的單位，要采取約談、通報批評等方式，并追究領(lǐng)導責任。