教育部 科技部關(guān)于加強高等學(xué)校
科技成果轉移轉化工作的若干意見(jiàn)

教技〔2016〕3號

各省、自治區、直轄市教育廳（教委）、科技廳（科委），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局、科技局，教育部直屬各高等學(xué)校：

　　為深入貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見(jiàn)》和《中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技體制改革實(shí)施方案的通知》精神，推動(dòng)高校加快科技成果轉移轉化，依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》、國務(wù)院《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法>若干規定》和國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉移轉化行動(dòng)方案》，結合高校實(shí)際，提出如下意見(jiàn)：

　　一、全面認識高?？萍汲晒D移轉化工作。科技成果轉化是高?？萍蓟顒?dòng)的重要內容，高校要引導科研工作和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求更加緊密結合, 為支撐經(jīng)濟發(fā)展轉型升級提供源源不斷的有效成果。高校要改革完善科技評價(jià)考核機制，促進(jìn)科技成果轉化。高?？萍汲晒D移轉化工作，既要注重以技術(shù)交易、作價(jià)入股等形式向企業(yè)轉移轉化科技成果；又要加大產(chǎn)學(xué)研結合的力度，支持科技人員面向企業(yè)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)培訓；還要創(chuàng )新科研組織方式，組織科技人員面向國家需求和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展積極承擔各類(lèi)科研計劃項目，積極參與國家、區域創(chuàng )新體系建設，為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供技術(shù)支撐和政策建議；高校作為人才培養的主陣地，更要引導、激勵科研人員教書(shū)育人，注重知識擴散和轉移，及時(shí)將科研成果轉化為教育教學(xué)、學(xué)科專(zhuān)業(yè)發(fā)展資源，提高人才培養質(zhì)量。

　　二、簡(jiǎn)政放權鼓勵科技成果轉移轉化。高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需要審批或備案。高校有權依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認股權和出資比例，通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權屬、作價(jià)、折股數量或出資比例等事項明確約定、明晰產(chǎn)權，并指定所屬專(zhuān)業(yè)部門(mén)統一管理技術(shù)成果作價(jià)入股所形成的企業(yè)股份或出資比例。高校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權屬的前提下，可以按照學(xué)校規定與學(xué)校簽訂協(xié)議，進(jìn)行該項科技成果的轉化，并享有相應權益。高?？萍汲晒D移轉化收益全部留歸學(xué)校，納入單位預算，不上繳國庫；在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究與成果轉化等相關(guān)工作。

　　三、建立健全科技成果轉移轉化工作機制。高校要加強對科技成果轉移轉化的管理、組織和協(xié)調，成立科技成果轉移轉化工作領(lǐng)導小組，建立科技成果轉移轉化重大事項領(lǐng)導班子集體決策制度；統籌成果管理、技術(shù)轉移、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、法律等事務(wù)，建立成果轉移轉化管理平臺；明確科技成果轉移轉化管理機構和職能，落實(shí)科技成果報告、知識產(chǎn)權保護、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等工作的責任主體，優(yōu)化并公示科技成果轉移轉化工作流程。

　　高校應根據國家規定和學(xué)校實(shí)際建立科技成果使用、處置的程序與規則。在向企業(yè)或者其他組織轉移轉化科技成果時(shí)，可以通過(guò)在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格，也可以通過(guò)協(xié)議定價(jià)。協(xié)議定價(jià)的，應當通過(guò)網(wǎng)站、辦公系統、公示欄等方式在校內公示科技成果名稱(chēng)、簡(jiǎn)介等基本要素和擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過(guò)程等，公示時(shí)間不少于15日。高校對科技成果的使用、處置在校內實(shí)行公示制度，同時(shí)明確并公開(kāi)異議處理程序和辦法。涉及國家秘密和國家安全的，按國家相關(guān)規定執行。

　　科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并按規定在校內公示的，高校領(lǐng)導在履行勤勉盡職義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

　　四、加強科技成果轉移轉化能力建設。鼓勵高校在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉移轉化工作的專(zhuān)業(yè)化機構或者委托獨立的科技成果轉移轉化服務(wù)機構開(kāi)展科技成果轉化，通過(guò)培訓、市場(chǎng)聘任等多種方式建立成果轉化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。發(fā)揮大學(xué)科技園、區域（專(zhuān)業(yè)）研究院、行業(yè)組織在成果轉移轉化中的集聚輻射和帶動(dòng)作用，依托其構建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺，開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)需求對接、科技成果和風(fēng)險投資對接，形成市場(chǎng)化的科技成果轉移轉化運營(yíng)體系，培育打造運行機制靈活、專(zhuān)業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的國家技術(shù)轉移機構。高校要充分利用各級政府建立的科技成果信息平臺，加強成果的宣傳和展覽展示；鼓勵科研人員面向企業(yè)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)等橫向合作，與企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果轉化。

　　五、健全以增加知識價(jià)值為導向的收益分配政策。高校要根據國家規定和學(xué)校實(shí)際，制定科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法，并在校內公開(kāi)。在制定科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法時(shí)，要充分聽(tīng)取學(xué)?？萍既藛T的意見(jiàn)，兼顧學(xué)校、院系、成果完成人和專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉移轉化機構等參與科技成果轉化的各方利益。

　　高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時(shí)，按照以下規定執行：以技術(shù)轉讓或者許可方式轉化職務(wù)科技成果的，應當從技術(shù)轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉化的，應當從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%。成果轉移轉化收益扣除對上述人員的獎勵和報酬后，應當主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉移轉化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉移機構的運行和發(fā)展。

　　擔任高校正職領(lǐng)導以及高校所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者為成果轉移轉化作出重要貢獻的，可以按照學(xué)校制定的成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法給予現金獎勵，原則上不得給予股權激勵；其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉移轉化作出重要貢獻的，可以按照學(xué)校制定的成果轉化獎勵和收益分配辦法給予現金、股份或出資比例等獎勵和報酬。對擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的科技成果轉化收益分配實(shí)行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉化過(guò)程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。

　　高?？萍既藛T面向企業(yè)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓等橫向合作活動(dòng)，是高?？萍汲晒D化的重要形式，其管理應依據合同法和科技成果轉化法；高校應與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務(wù)分工、資金投入和使用、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配等事項，經(jīng)費支出按照合同或協(xié)議約定執行，凈收入可按照學(xué)校制定的科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。對科技人員承擔橫向科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績(jì)考核中同等對待。

　　科技成果轉移轉化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數。

　　六、完善有利于科技成果轉移轉化的人事管理制度。高?？萍既藛T在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，征得學(xué)校同意，可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉化，或者離崗創(chuàng )業(yè)在不超過(guò)三年時(shí)間內保留人事關(guān)系。離崗創(chuàng )業(yè)期間，科技人員所承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關(guān)管理辦法辦理手續。高校要建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創(chuàng )業(yè)和返崗任職制度，對在崗兼職的兼職時(shí)間和取酬方式、離崗創(chuàng )業(yè)期間和期滿(mǎn)后的權利和義務(wù)及返崗條件作出規定并在校內公示。擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員的兼職管理，按中央有關(guān)規定執行。鼓勵高校設立專(zhuān)門(mén)的科技成果轉化崗位并建立相應的評聘制度。鼓勵高校設立一定比例的流動(dòng)崗位，聘請有創(chuàng )新實(shí)踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學(xué)和科研工作。教育部將組織高校開(kāi)展將企業(yè)任職經(jīng)歷作為新聘工程類(lèi)教師必要條件的試點(diǎn)，加大對應用型本科和高職院校專(zhuān)業(yè)教師在校企之間的交流力度。

　　七、支持學(xué)生創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。探索建立以創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)為導向的人才培養機制，完善產(chǎn)學(xué)研用結合的協(xié)同育人模式。支持高校與企業(yè)、研究院所聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習實(shí)訓和研究生科研實(shí)踐等教學(xué)科研基地，提高學(xué)生創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)實(shí)踐能力。推動(dòng)國家大學(xué)科技園為學(xué)生創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)提供力所能及的場(chǎng)地、信息網(wǎng)絡(luò )和商事、法律服務(wù)，建立微創(chuàng )新實(shí)驗室、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)俱樂(lè )部等，發(fā)展眾創(chuàng )、眾包、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式。鼓勵國家大學(xué)科技園組織有創(chuàng )業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗的企業(yè)家、高?？萍既藛T和天使投資人開(kāi)展志愿者行動(dòng)，為學(xué)生創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導以及技術(shù)開(kāi)發(fā)合作援助，編寫(xiě)高校師生創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)成功案例作為高校創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)教輔材料，支持高校創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)教育。加強知識產(chǎn)權相關(guān)學(xué)科專(zhuān)業(yè)建設，對學(xué)生開(kāi)展知識產(chǎn)權保護相關(guān)法律法規的教育培訓。鼓勵高校通過(guò)無(wú)償許可專(zhuān)利的方式，向學(xué)生授權使用科技成果，引導學(xué)生參與科技成果轉移轉化。

　　八、推進(jìn)科研設施和儀器設備開(kāi)放共享。鼓勵高校與企業(yè)、研究開(kāi)發(fā)機構及其他組織聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺、技術(shù)轉移機構或技術(shù)創(chuàng )新聯(lián)盟，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定。支持高校和地方、企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗室和大型儀器設備共享平臺，加快推進(jìn)高?？蒲性O施與儀器在保障本校教學(xué)科研基本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì )研發(fā)組織等社會(huì )用戶(hù)開(kāi)放共享。依托高校建設的國家重點(diǎn)實(shí)驗室、國家工程實(shí)驗室、國家工程（技術(shù)）研究中心、大型科學(xué)儀器中心、分析測試中心等各類(lèi)研發(fā)平臺，要按功能定位，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開(kāi)放的機制，加大向社會(huì )開(kāi)放的力度，為科技成果轉移轉化提供服務(wù)支撐?？蒲性O施和儀器設備有償開(kāi)放的，嚴格按國家工商、價(jià)格管理等規定辦理，收入、支出納入學(xué)校財務(wù)統一管理。

　　九、建立科技成果轉移轉化年度報告制度和績(jì)效評價(jià)機制。按照國家科技成果年度報告制度的要求，高校要按期以規定格式向主管部門(mén)報送年度科技成果許可、轉讓、作價(jià)投資以及推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉移轉化績(jì)效和獎勵等情況，并對全年科技成果轉移轉化取得的總體成效、面臨的問(wèn)題進(jìn)行總結。高校要建立科技成果轉移轉化績(jì)效評價(jià)機制，對科技成果轉移轉化業(yè)績(jì)突出的機構和人員給予獎勵。高校主管部門(mén)要根據高?？萍汲晒D移轉化年度報告情況，對高?？萍汲晒D移轉化績(jì)效進(jìn)行評價(jià)，并將評價(jià)結果作為對高校給予支持的重要依據之一。高?？萍汲晒D移轉化績(jì)效納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設考核評價(jià)體系。

　　十、切實(shí)加強領(lǐng)導，認真組織實(shí)施。各省級教育、科技行政部門(mén)，各高校要認真學(xué)習貫徹“創(chuàng )新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”的深刻內涵，將思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院的重大戰略部署上來(lái)，根據本意見(jiàn)的要求和自身實(shí)際情況，采取切實(shí)有效的措施加快科技成果轉移轉化。要切實(shí)防范道德風(fēng)險、廉政風(fēng)險和法律風(fēng)險；加強對科技成果轉移轉化工作的監督檢查，對不作為、亂作為的行為嚴肅問(wèn)責，對借機謀取私利、搞利益輸送的違紀違法問(wèn)題依法依規嚴肅查處。教育部將組織實(shí)施促進(jìn)高?？萍汲晒D移轉化行動(dòng)計劃，引導高校進(jìn)一步完善科技成果轉移轉化的體制機制，為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供科技支撐和智力支持。

　　本意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行，執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請及時(shí)向教育部科學(xué)技術(shù)司、科學(xué)技術(shù)部創(chuàng )新發(fā)展司反饋。此前有關(guān)規定與本意見(jiàn)不一致的，按本意見(jiàn)執行。

　　教育部 科技部

　　2016年8月3日